在新的技术领域中进行率先性的探索，其创新的产出常具有高度的不确定性，企业必须承担高投入和高风险，需要巨额的研究开发费用和组织一支高素质的科研队伍。

    (一)整体技术水平不高

    从国际经验来看，任何一个充分发挥“后发优势”实现技术赶超的国家与地区，真正转向自主创新为主，都是在总体技术水平已达到世界先进水平、经济实力十分强大以后。日本虽然到1994年才正式提出“告别模仿与改良时代”，但早在20世纪80年代日本企业技术水平在多数领域已达到世界先进水平，产品在国际市场上早已具有强大的竞争力。到了20世纪80年代末90年代初，部分领域的技术已处于世界一流水平，已经超越了“模仿”样板，国家战略才从“技术立国”转向“科技创造立国”。

    近20多年来，我国的综合国力虽然提高很快，但经济发展水平总体上仍较为落后，仍然是一个发展中国家，多数行业的技术水平落后于国际先进水平15～20年。从技术创新的角度，“模仿”的空间还很大。浙江民营企业也是如此，这些年浙江的科技投入虽逐年增长，但科技投入水平落后于经济发展水平、科技产出水平落后于科技投入水平，科技进步在经济增长中的贡献率比较低，技术创新产出能力更低。技术创新产出能力反映各种要素组合产生的实际成效，是衡量技术创新能力最直接、最重要的指标。然而，盲目走“微笑曲线”模式的产业升级途径，只会让企业在丢失制造的质量和效益的同时浪费更多的资金。

    (二)传统路径依赖

    浙江经济的快速发展有着自身独特的发展路径，在理论界被称作“浙江模式”。这一模式的本质就是以民营经济、中小企业为主，走自我积累、依托市场、集聚发展的路子。这一发展模式对浙江经济的快速增长确实做出了重大贡献，但其弱点突出表现为发展领域主要集中在进入门槛低、技术水平低、劳动密集且附加值比较低的传统产业，大多数民营企业产生路径依赖，不愿跨出所在行业。此外，受经营者自身知识结构、经营管理水平以及企业规模小、资金少、人才缺以及市场准入、行业垄断等因素的限制，大部分民营企业很难进入技术层次更高的产业领域。

    (三)过度注重产品创新，忽视工艺创新

    受“微笑曲线”的影响，越来越多的企业开始重视研发创新。企业为使自己的产品早日进入市场，取得较大经济利益，必然首先把资源投向产品创新，尤其在资源不足的情况下更是如此。目前，不少企业对工艺创新存在着一些模糊认识，认为产品是主要矛盾，而工艺从属于产品需要，是次要矛盾，把工艺创新简单地等同为产品创新之后的工艺革新或技术改造。而过度产品创新的结果是产品市场周期缩短，很多新产品上市后还没有站稳脚跟，就因质量、性能、价格等因素被淘汰，没有取得应有的效益。不断地转换产品也使企业成本增加，造成产品质量滑坡、能耗物耗居高不下，使企业效益滑坡。由于忽视工艺创新，某些进口的同类商品一旦实行了进口替代即国产化之后，质量明显下降，产品竞争能力降低，有的很快就退出了市场。

    (四)风险过大，收益不确定；企业组织规模小，人员素质不高

    在新的技术领域中进行率先性的探索，其创新的产出常具有高度的不确定性，企业必须承担高投入和高风险，需要巨额的研究开发费用和组织一支高素质的科研队伍。为保持技术和市场领先者的地位，创新者还必须建立较强的信息网络，广泛收集科技与市场的最新信息，因此，产品研发要求企业必须具备较强的风险承受能力、资金投入能力和技术储备能力。由于浙江民营企业一般规模不大，难以承担投入却无法保证创新产出的风险，而且由于企业内部人员素质不高、管理体制不完善等因素制约，都不能满足企业沿着“微笑曲线”两端进行产业升级的要求。