Ipo财务专项检查工作的问题

　　证监会新闻发言人指出，IPO在审企业财务专项检查进展顺利，第一轮15家抽查企业的工作基本结束。

　　证监会发现发现部分中介机构存在履职未能保持应有的谨慎，发行人和中介机构的申报材料在真实完整呈现中，存在一定的问题。

　　其中，天丰节能已经移交稽查部门检查。

　　第一轮抽查后，证监会相关部门对抽查中发现的事项及中介机构存在的问题，及时反馈给发行人和中介机构。其中中介机构等存在严重执业问题的，将移交有关部门处理。

　　5月初证监会开始了第二轮现场检查，目前各组现场工作已经收尾，相关情况将会很快公布。

　　4 月份以来，除进行抽查工作外，证监会发行部和创业板部等，同时展开了对企业已上交的自查报告的审评工作，在每家审核过程中，将会结合初审情况 ，重点关注中介机构是否对主要风险点尽职调查， 自查程序落实情况、结论是否合规等。待完成该过程后，将结合相关问题， 一并返还给发行人和中介机构。

　　在此过程中，如发现企业存在疑点，将及时报告有关部门处理，如存在重大问题 ，将及时移交相关部门处理。

　　4月份以来，已有48家企业提交终止审查，其中32家在3月31日未提交自查报告，而提交中止审查的企业 。目前共有200家企业终止审查。

　　根据相关规定 ，3月31日仍未提交自查报告的企业需申请中止审查，其自查报告完成时间最迟为5月31日。目前，此前未提交自查报告的企业已有8家提交报告。

　　6月初，证监会将进行第二批抽查，抽出10家企业进行现场检查。

　　证监会指出，在本次IPO财务核查结束后，将总结经验，纳入未来的监管体系中，发挥长效机制， 不断提高发行信息披露质量。

　　此外，对于3月31日后新申请的企业是否需要提交自查报告问题，证监会指出虽然现在不要求，但是发行人与中介机构更应该全面严格遵守首发要求，全面提高质量，要求不因为不提交自查报告而有所减轻。

　　再融资为IPO让道论不成立

　　此前，市场传言证监会频繁否决再融资方案，或存在掐紧再融资，为ipo让道的可能性。

　　对此，证监会新闻发言人指出，证监会的各项审核都是依照再融资的规则进行的，是对企业独立客观的意见，不存在特别目的。

　　优先股没有时间表

　　今日有媒体报道 证监会5月份推出优先股改革方案。

　　对此，证监会新闻发言人指出，按照金融业发展和改革十二五规划 有探索建立优先股的要求，证监会正在积极推进有关工作 ，条件成熟时尽快推出， 没有明确时间表。

　　淘宝发行股票查处情况

　　日前，北京某文化传播公司，以公开在淘宝上销售会员卡转增股份的方式，涉嫌非法发行股份。 此外，还有一家公司拟通过淘宝网募集资金，成立私募股权基金。

　　证监会新闻发言人指出，这与国办发99号文相违背， 严禁任何公司股东自行或委托他人，以公开方式向社会转让股票。

　　证监会在掌握情况后，约谈文化传播公司负责人，要求其停止行为 主动退还资金，并通过互联网更正行为。该公司4月底已经将所获投资款，全部返还投资者。

　　针对另一家公司，证监会已通知淘宝网， 删除店家，目前没有投资者损失。

　　证监会表示，已经与淘宝网进行沟通，今后禁止对该类商品进行销售。

　　新三板扩大试点

　　全国性场外市场体系已经建立，股转公司内部制度、人员、制度系统，已经到位，进一步扩大新三板试点范围条件已经成熟。

　　目前，证监会正在研究扩大试点方案，成熟后，会及时公布。